配资查询 违规委托个人招揽投资者，光大证券营业部员工收警示函
2025-02-04配资查询 光大证券 光大证券股份有限公司（简称“光大证券”，601788.SH）员工因违规招揽投资人被罚。 据上海证监局近日公布的一份警示函，光大证券股份有限公司员工张欧，在上海金山区卫清西路证券营业部从业期间，存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的情形，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规定。 根据《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定，上海证监局决定，对张欧采取出具警示函的行政监管措施。 澎湃新闻注意到，这是近一个月内，光大证券员工收到的第三